Bieter aufgepasst: Beteiligung an Weltbankprojekten ist mit hohem Risiko verbunden

Unternehmen, die an von der Weltbank finanzierten Aufträgen beteiligt sind, sollten sich darüber im Klaren sein, dass selbst geringfügige Versäumnisse zu empfindlichen Sanktionen führen können, einschließlich der Aussetzung oder des Ausschlusses von Projekten. Da Weltbankprojekte häufig in Ländern durchgeführt werden, die auf dem Korruptionsindex weit oben stehen, ist die Teilnahme mit einem inhärenten Risiko verbunden. Daher ist es für Unternehmen unerlässlich, sich von Anfang an mit dem operativen Wissen über das Sanktionsregime der Weltbank und möglichen Verteidigungslinien auszustatten.

DIE SANKTIONSBEFUGNIS DER WELTBANK

Die Weltbank ist eine internationale Entwicklungsorganisation im Besitz von 187 Ländern, deren Aufgabe es ist, die Armut zu reduzieren, indem sie den Regierungen ihrer ärmeren Mitglieder Geld leiht. Sie besteht aus fünf Institutionen (der Internationalen Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (IBRD), der Internationalen Entwicklungsorganisation (IDA), der Internationalen Finanz-Corporation (IFC), der Multilateralen Investitions-Garantie-Agentur (MIGA) und dem Internationalen Zentrum zur Beilegung von Investitionsstreitigkeiten (ICSID)), die zusammen die Weltbankgruppe bilden. Wenn die Weltbankgruppe Darlehen für ein Projekt zur Verfügung stellt, enthält der Darlehensvertrag die Beschaffungsgrundsätze der Bank, einschließlich der Vorschriften, die auf alle aus den Gesamtmitteln resultierenden Verträge übertragen werden müssen. Alle angegliederten Verträge müssen die Antikorruptionsrichtlinien der Weltbank einhalten und eine Prüfungsklausel enthalten, die den Ermittlern der Bank die Befugnis gibt, auf alle Dokumente im Zusammenhang mit der Projektbeschaffung zuzugreifen. Die Zuständigkeit für das Sanktionsregime der Weltbankgruppe ergibt sich somit aus dem Vertrag.

DAS SANKTIONSVERFAHREN

Im Falle eines potenziellen Verstoßes nimmt die Integrity Vice Presidency (INT) Unit der Weltbankgruppe nach Eingang einer Beschwerde eine Bewertung vor, ob eine sanktionswürdige Praxis vorliegen könnte und ob der Fall in ihre Zuständigkeit fällt. INT berücksichtigt eine Reihe von Faktoren, bevor sie entscheidet, ob eine vollständige Untersuchung erforderlich ist, darunter: die Schwere der Anschuldigungen, die potenziellen Auswirkungen des mutmaßlichen Fehlverhaltens auf die Entwicklung, die Glaubwürdigkeit der Beschwerde, das Vorhandensein von eindeutigen Beweisen und die Höhe der betroffenen Projektmittel. INT kann sich über seine vertraglichen Prüfrechte an den Beschwerdegegner wenden, um Informationen zu erhalten. Eine Prüfung kann wiederum zu einem Show-Cause-Letter an den Beklagten führen, der die Prüfergebnisse und eine Gelegenheit zur vorläufigen Stellungnahme enthält. Es ist von größter Wichtigkeit, dass Unternehmen bei allen INT-Prüfanfragen und/oder einem Show-Cause-Letter kooperieren, da Kooperation ein stark gewichteter mildernder Faktor ist, der die endgültige Sanktionsentscheidung beeinflusst, und mangelnde Kooperation zu härteren Sanktionen führen kann.

Nach Abschluss einer Untersuchung erstellt das INT einen Abschließenden Untersuchungsbericht (Final Investigation Report (FIR)), der an das regionale Management, andere operative Mitarbeiter und den Präsidenten der Weltbankgruppe gesendet wird. Wenn die Untersuchung ergibt, dass Unternehmen oder Einzelpersonen ein Verhalten an den Tag gelegt haben, das gegen die vertraglichen Bestimmungen der Weltbankgruppe verstößt, kann die Weltbankgruppe eine Sanktion verhängen, und der Beklagte kann sich gegen diese mit einer Darlegung seines Standpunkts und einem Antrag auf Aufhebung oder Reduktion wenden. Wenn der Beklagte die endgültige Feststellung nicht anficht, wird die empfohlene Sanktion verhängt. Wenn der Beklagte die endgültige Feststellung anfechten möchte, kann er beim Sanktionsausschuss der Weltbankgruppe eine Erwiderung einreichen. Dieser Teil des Verfahrens kann Anhörungen beinhalten, wenn dies von einer der Parteien beantragt wird.

Unternehmen sollten sich darüber im Klaren sein, dass die Weltbankgruppe Firmen und Einzelpersonen während der Untersuchung von der Förderfähigkeit für Weltbankprojekte ausschließen kann. Dies geschieht in der Regel, wenn hinreichende Beweise dafür vorliegen, dass die Person oder Organisation an mindestens einer sanktionswürdigen Praxis beteiligt war. Unternehmen können die Aufhebung der Suspendierung beantragen und widerlegende Beweise vorlegen.

Darüber hinaus sollten sich Unternehmen darüber im Klaren sein, dass die Namen der sanktionierten Personen sowie die verhängte(n) Sanktion(en) öffentlich gemacht werden. Die Weltbankliste der gesperrten Firmen und Einzelpersonen ist auf der Website der Weltbankgruppe öffentlich zugänglich, ebenso wie die Entscheidungen des Sanktionsausschusses und die unangefochtenen Fälle des Evaluation Suspension Officer. Die Weltbank gibt außerdem eine Pressemitteilung heraus, wenn der Fall abgeschlossen ist, auch wenn ein Vergleich erzielt wurde, der die Namen der beteiligten Unternehmen enthält.

A. Sanktionierungsleitlinien

 

I. Sanktionen

Die Entscheidung des Sanktionsausschusses liegt in ihrem Ermessen und kann sich an den nicht bindenden Sanktionsleitlinien orientieren. Gemäß den Richtlinien gibt es sechs mögliche Sanktionen:

1. Ausschluss mit bedingter Freigabe, bei dem die sanktionierte Partei für mindestens drei (3) Jahre nicht berechtigt ist, einen von der Bankgruppe finanzierten Auftrag zu erhalten oder an von der Bankgruppe finanzierten Aktivitäten teilzunehmen; danach kann die sanktionierte Partei wieder freigegeben werden, wenn sie bestimmte Bedingungen erfüllt, wie z. B. die Überarbeitung des Compliance-Programms;
   
   
2. Ausschluss auf bestimmte Zeit, wobei die sanktionierte Partei keine Bedingungen erfüllen muss, um aus dem Ausschlusszeitraum entlassen zu werden;
   
   
3. Bedingter Ausschluss, bei dem eine sanktionierte Partei nicht ausgeschlossen wird, solange sie bestimmte Bedingungen erfüllt;
   
   
4. Verwarnung, die typischerweise ausgesprochen wird, wenn ohne direkte Beteilung ein isoliertes Versäumnis in der Überwachung eines verbundenen Unternehmens vorliegt;
   
   
5. Permanenter Ausschluss, der in der Regel nur dann angewendet wird, wenn angenommen wird, dass ein Wiederholungstäter nicht durch Compliance oder andere Bedingungen rehabilitiert werden kann; und
   
   
6. Rückerstattung, die Zahlungen an den Entleiher von Geldern der Bankgruppe, die Bankgruppe oder eine andere Partei beinhaltet, um unrechtmäßige Gewinne herauszugeben oder Abhilfemaßnahmen zu ergreifen.
   
   

II. Verschärfende und mildernde Faktoren

Die Weltbankgruppe beginnt mit der Basissanktion für jegliches Fehlverhalten - einem dreijährigen Ausschluss mit bedingter Freigabe. Danach können (1) je nach Schwere des Fehlverhaltens ein bis fünf Jahre Ausschluss hinzugefügt werden; (2) weitere ein bis fünf Jahre können für den durch das Fehlverhalten verursachten Schaden hinzugefügt werden; (3) ein bis drei weitere Jahre können für die Einmischung in die Untersuchung hinzugefügt werden und (4) zehn Jahre können hinzugefügt werden, wenn die Partei aus anderen Gründen mit einem Ausschluss rechnen muss.

Zu den mildernden Faktoren gehören: (1) Eine Herabsetzung um bis zu 25 % kann angemessen sein, wenn die Partei eine geringe Rolle bei dem Fehlverhalten gespielt hat; (2) die Weltbank kann die Sanktion um bis zu 50 % herabsetzen, wenn die Partei freiwillige Korrekturmaßnahmen ergreift und schließlich (3) betrachtet die Weltbank den Grad der Kooperation des Beklagten bei der Untersuchung, was zu einer Herabsetzung der Gesamtsanktion um bis zu 33 % führen kann.

B. Vergleichsvereinbarungen

Die Weltbankgruppe schließt häufig Vergleichsvereinbarungen ab, die allen Parteien Zeit und Geld sparen können und bestimmten Sicherheitsvorkehrungen unterworfen sind. Zum Beispiel genehmigt der General Counsel der Bankgruppe alle Vergleichsvereinbarungen und sie unterliegen einer Überprüfung, um zu bestätigen, dass die vereinbarte Sanktion mit den Sanktionsrichtlinien der Weltbank übereinstimmt. Vergleiche können auch nach Abschluss eines Sanktionsverfahrens geschlossen werden. Der INT und der/die Beklagte können eine Aussetzung des Verfahrens für bis zu 60 Tage beantragen (einmalig verlängerbar um weitere 30 Tage mit Zustimmung beider Parteien), während sie Vergleichsverhandlungen führen.

C. Verbundene Unternehmen, Rechtsnachfolger und Abtretungsempfänger

Unternehmen sollten sich darüber im Klaren sein, dass die Weltbankgruppe eine Sanktion auf verbundene Unternehmen, einschließlich Rechtsnachfolger und Abtretungsempfänger, ausweiten kann. Es gibt eine Reihe von widerlegbaren Vermutungen, die die Weltbank anwendet, wenn sie entscheidet, ob sie Sanktionen auf Konzerne anwendet. Darüber hinaus informiert jede teilnehmende Multilaterale Entwicklungsbank (MDB) andere teilnehmende MDBs über ihre Ausschlüsse innerhalb eines Jahres und andere teilnehmende MDBs setzen jeden Ausschluss durch. Diese werden als „cross-debarments“ bezeichnet.

D. Frühzeitige Selbstauskunft (Self-Disclosure)

Wenn eine Partei, gegen die nicht ermittelt wird, Fehlverhalten in der Vergangenheit offenlegt und ein robustes und überwachtes Compliance-Programm einrichtet, wird die Bankgruppe im Rahmen eines freiwilligen Offenlegungsprogramm zustimmen, keine Sanktionen zu verhängen. In diesem Fall wird die Weltbankgruppe die Identität der Partei vertraulich behandeln. Verstößt die Partei jedoch gegen ihre Verpflichtungen, droht ihr eine erhebliche Strafe in Form eines 10-jährigen Ausschlusses.

E. Weitere bankenunabhängige Verfahren

Unternehmen sollten sich auch darüber im Klaren sein, dass eine Untersuchung der Weltbank möglicherweise nicht die einzige Untersuchung ist, mit der sie konfrontiert werden. Es ist bekannt, dass die INT ihre Untersuchungsergebnisse an nationale Behörden weiterleitet, was zu einer weiteren potenziellen Haftung nach den jeweiligen nationalen Gesetzen führen kann.

SCHLUSSFOLGERUNG

Wenngleich der Gedanke an mögliche Sanktionen der Weltbankgruppe überwältigend erscheinen mag, muss er das nicht sein. Es gibt viele prophylaktische Maßnahmen, die Unternehmen ergreifen können, um das beste Ergebnis zu erzielen. Ein robustes Compliance-Programm ist wie immer die beste erste Verteidigungslinie und kann Unternehmen im Nachhinein eine Menge Geld sparen. Bei Unternehmen, die ein mangelhaftes Compliance-Programm haben, kann die Weltbankgruppe verlangen, dass das Unternehmen auf eigene Kosten einen Compliance-Beauftragten einstellt. Darüber hinaus ist ein starkes Compliance-Programm ein mildernder Faktor, den die Weltbankgruppe bei ihrer Entscheidung über Sanktionen in Betracht zieht. Unternehmen sollten außerdem durch frühzeitige Zusammenarbeit ein gutes Verhältnis zu den Ermittlern der Weltbank aufbauen. Die rechtzeitige Bereitstellung von Beweisen, die den Ermittlern helfen können, und/oder die rasche Aufnahme von Vergleichsgesprächen können helfen, ein langwieriges und teures Sanktionsverfahren zu vermeiden. Schließlich ist Proaktivität hinsichtlich der Abhilfemaßnahmen für die Weltbankgruppe von großer Bedeutung. Dazu gehören Maßnahmen zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses, z. B. die Kündigung oder Beurlaubung von Mitarbeitern, die in Fehlverhalten verwickelt sind, und die Beendigung von Beziehungen zu anderen Unternehmen, die in Fehlverhalten verwickelt sind.