Bericht der Kommission über die Umsetzung der Neufassung der Dual-Use-Verordnung: Kontext, wichtigste Schlussfolgerungen und Ausblick

Kontext

Am Dienstag, den 23. November 2021, veröffentlichte die Europäische Kommission („Kommission“) ihren Bericht über die Umsetzung der neugefassten EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821, nachstehend die „Neufassung der Dual-Use-Verordnung“), die am 9. September 2021 in Kraft getreten ist. Die wichtigsten Informationen zur Neufassung der Dual-Use-Verordnung finden Sie in unserem News Alert hier.

Die Neufassung der Dual-Use-Verordnung, an der fünf Jahre lang gearbeitet wurde, stellt eine wichtige Aktualisierung der EU-Vorschriften für den Handel mit Gütern mit doppeltem Verwendungszweck dar (d. h. Güter, Software und Technologie, die sowohl für zivile als auch für militärische Zwecke genutzt werden können), wobei die Interessen der Unternehmen und die seit langem bestehenden Bedenken der Geschäftswelt berücksichtigt wurden. Die Neufassung der Verordnung über Güter mit doppeltem Verwendungszweck ist Teil eines Bündels von EU-Maßnahmen, mit denen die Interessen und Werte der EU in einer Welt des zunehmenden wirtschaftlichen Wettbewerbs geschützt werden sollen. Die Annahme der EU-Verordnung über die Überprüfung ausländischer Direktinvestitionen (Verordnung (EU) 2019/452) ist ein weiteres herausragendes Beispiel in diesem Zusammenhang.

Diese neuen Bestimmungen gingen einher mit der Zusammenlegung der Zuständigkeiten für die Überprüfung ausländischer Direktinvestitionen und die Ausfuhrkontrollen von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck in einem einzigen Referat innerhalb der EU-Generaldirektion Handel. Diese administrativen Umstrukturierungen spiegeln sich in der gemeinsamen Veröffentlichung des Berichts über die Ausfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck mit dem allerersten Jahresbericht über die Prüfung ausländischer Direktinvestitionen in die Union wider (unsere Bewertung des Kommissionsberichts und die wichtigsten Schlussfolgerungen finden Sie hier).

Es sei daran erinnert, dass die Neufassung der Dual-Use-Verordnung zwar die vorherige, 2009 verabschiedete Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EG) Nr. 428/2009) ersetzt hat, die Ursprünge der heutigen Kontrollen des Handels mit Gütern mit doppeltem Verwendungszweck in Europa jedoch viel weiter zurückreichen. Sie gehen im Wesentlichen auf das Wassenaar-Arrangement über Ausfuhrkontrollen für konventionelle Waffen und Güter und Technologien mit doppeltem Verwendungszweck aus dem Jahr 1996 zurück, das erste umfassende multilaterale Ausfuhrkontrollsystem nach dem Ende des Kalten Krieges.

Doch erst seit 2013 veröffentlicht die Kommission Jahresberichte über Ausfuhren im Rahmen der Vorgängerverordnung von 2009. Der aktuelle Bericht ist der letzte Bericht, der die Zeit vor dem Inkrafttreten der Neufassung der Dual-Use-Verordnung abdeckt.

Wichtigste Schlussfolgerungen

Der wesentliche Teil des jüngsten Dual-Use-Berichts umfasst zwei Themen: Daten zur Ausfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck im Jahr 2019 und einen Überblick über die Arbeit der EU zu diesem Thema im Jahr 2020.

Im Jahr 2019 wird der Wert des EU-Handels mit Gütern mit doppeltem Verwendungszweck auf etwa EUR 119 Mrd. geschätzt, was etwa 2,3 % der Gesamtausfuhren der EU27 entspricht. Der Großteil der Ausfuhren geht in Länder, für die Allgemeine Ausfuhrgenehmigungen der Union („EUGEAs“) gelten, wie die USA als größtes Ausfuhrziel oder die Schweiz als drittgrößtes Ziel (gemessen am Transaktionswert in Euro). Weitere nennenswerte Ausfuhrziele sind China als zweitgrößtes, Russland als viertgrößtes und Singapur als fünftgrößtes Zielland für die Ausfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck.

Insgesamt wurden in dem Bericht 30.292 Anträge auf und Notifizierungen von Ausfuhren im Rahmen bereits bestehender Genehmigungen erfasst. Rund 17 % dieser Fälle fielen unter EUGEAs. Darüber hinaus erteilten die nationalen Behörden 20.300 Einzelgenehmigungen für Ausfuhren. Nur 603 Ausfuhrtransaktionen wurden nicht genehmigt, was 0,02 % der gesamten EU-Ausfuhren entspricht.

Bei den regulatorischen Entwicklungen sind zwei Punkte hervorzuheben. Am 15. Dezember 2020 traten die neuen Aktualisierungen zur Erweiterung von Anhang I über kontrollierte Güter mit doppeltem Verwendungszweck in Kraft. Die Liste der kontrollierten Güter wurde insbesondere im Hinblick auf Güter erweitert, die als mögliche Gegenstände der „digitalen Überwachung“ eingestuft werden. Die Praxis der Genehmigungserteilung im Jahr 2019 hat diese regulatorische Änderung bereits vorweggenommen, da in diesem Jahr ein starker Rückgang auf nur 44 erteilte Ausfuhrgenehmigungen und 81 abgelehnte Anträge zu verzeichnen war.

Darüber hinaus unterliegt die Ausfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck in das Vereinigte Königreich nach dem Ende der Brexit-Übergangszeit (siehe unseren diesbezüglichen News Alert hier) ab dem 1. Januar 2021 der EU-Dual-Use-Verordnung. Die meisten Ausfuhren in das Vereinigte Königreich unterlagen jedoch dem vereinfachten Verfahren, da das Vereinigte Königreich mit der Verordnung (EU) 2020/217 in die Liste der Länder aufgenommen wurde, die unter die EUGEAs fallen.

Ausblick

Potenzielle Exporteure von Gütern, die in der EU unter das Label „digitale Überwachung“ fallen, müssen die neuesten regulatorischen Entwicklungen besonders im Auge behalten. Zumal mit der Neufassung der EU-Dual-Use-Verordnung das neue Konzept der menschlichen Sicherheit für solche Güter eingeführt wird und die EU-Koordinierungsgruppe für Güter mit doppeltem Verwendungszweck plant, die Entwicklungen in diesem Sektor in Zukunft im Auge zu behalten.

Darüber hinaus ist bemerkenswert, dass die Dual-Use-Koordinierungsgruppe an der Verbesserung der Datenerfassung und des Informationsaustauschs zwischen den nationalen Genehmigungsbehörden arbeitet. Fünf Länder sind derzeit federführend bei der Entwicklung eines digitalen Tools für die Bearbeitung von Lizenzanträgen durch die Behörden. Die Einführung eines effektiven Tools, das hoffentlich die Bearbeitung von Anträgen rationalisieren und harmonisieren würde, scheint überfällig. Aus praktischer Sicht erscheint es bedenklich, dass in der Vergangenheit vergleichbare Genehmigungsanträge in verschiedenen Mitgliedstaaten von den nationalen Behörden unterschiedlich behandelt wurden, was zu Verzerrungen und unfairen Wettbewerbsvorteilen führte und gleichzeitig das Ziel der Ausfuhrkontrollen unterminierte.

Außerdem ist bemerkenswert, dass der Bericht einräumt, dass die Mitgliedstaaten Daten über Ausfuhren unterschiedlich oder gar nicht erfassen. Wenngleich die Kommission für die Transparenz, die ihr jüngster Bericht über die Verwendung von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck bietet, gelobt werden sollte, wird dies durch die mangelnde Vollständigkeit des Berichts wieder aufgehoben. Generell ist mehr Transparenz in Bezug auf die Entwicklungen sowohl auf EU-Ebene als auch auf nationaler Ebene erforderlich, um den Exporteuren eine effektive Planung für die Zukunft zu ermöglichen.