Compliance & Interne Untersuchungen
Maßgeschneiderte und strategische Beratung ist unsere Expertise. Mit unserem 360-Grad-Ansatz behalten wir Ihre Interessen im Blick. So navigieren wir Sie sicher – auch bei komplexen und grenzüberschreitenden Sachverhalten.
Als vorausschauender und strategischer Partner unterstützen wir Sie bei der Einführung und Fortentwicklung eines wirksamen Compliance-Management-Systems, individuell angepasst an die Bedürfnisse Ihres Unternehmens.
Sind Sie mit einem Verdachtsfall konfrontiert, planen und leiten wir interne Untersuchungen diskret und effizient. Dabei profitieren Sie von unserer langjährigen Erfahrung bei der Aufklärung von komplexen nationalen und internationalen Sachverhalten sowie im Umgang mit Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden.
An Ihrer Seite befindet sich stets ein maßgeschneidertes Team aus Compliance-Spezialisten. Dabei bringen alle Berater die für Ihr Projekt erforderlichen Kompetenzen ein, etwa Spezialkenntnisse des Gesellschafts-, Kartell-, Arbeits- und Strafrechts, des öffentlichen Wirtschaftsrechts sowie im Bereich des Außenhandelsrechts, der technischen Compliance und der Produkthaftung. Profitieren Sie auch von unserer Expertise zu aktuellen Entwicklungen, zum Beispiel im Bereich der digitalen Transformation oder der ESG-Compliance.
Schwerpunkte
Compliance-Management-Systeme
- Konzeption und Entwicklung von Compliance-Management-Systemen; Erstellung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen
- Konzernweite Implementierung von Compliance-Management-Systemen und Anpassung an lokale Besonderheiten
- Fortentwicklung bestehender Compliance-Management-Systeme und Anpassung an neue rechtliche Anforderungen und den technischen, digitalen Fortschritt, insbesondere auf dem Gebiet der Technical Compliance
- Vorbereitung und Durchführung von Schulungen und Trainings
- Vornahme/Begleitung von Compliance Audits
Interne Untersuchungen
- Vorbereitung, Koordination und Durchführung von internen Untersuchungen im In- und Ausland
- Aufklärung komplexer Verdachtsfälle durch strukturierte und effiziente Sachverhaltsermittlung
- Vorbereitung und Durchführung von Mitarbeiterbefragungen
- Sicherung gerichtsverwertbarer Beweismittel
- Kommunikation mit Gremien und Stakeholdern
- Vertretung gegenüber Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden im In- und Ausland
Product Compliance
- Durchführung umfassender Untersuchungen im Rahmen der technikrechtlichen Risikobewertung
- Begleitung globaler Produktrückrufe inkl. Behördenkommunikation
- Vertretung in gerichtlichen und außergerichtlichen Haftungsstreitigkeiten sowie in Verwaltungsverfahren gegenüber Behörden
Strategische Gremienberatung im Zusammenhang mit Compliance-Vorfällen
- Beratung von Unternehmen und Organen/Organmitgliedern bei der Reaktion auf vermutete oder tatsächliche Compliance-Verstöße
- Beratung bei Projekt- und Krisenmanagement
- Unterstützung bei Öffentlichkeitsarbeit und Reputation Management
- Evaluation und Verbesserung von Compliance-Management-Systemen
- Sicherung und Durchsetzung von (Schadensersatz-)Ansprüchen gegenüber Organmitgliedern, Mitarbeitern und Dritten
Verteidigung in Wirtschafts- und Steuerstrafverfahren
- Verteidigung in strafrechtlichen Ermittlungsverfahren und Bußgeldverfahren im In- und Ausland
- Verteidigung von Unternehmen in Sanktionsverfahren
- Vertretung in Einziehungsverfahren und sonstigen Maßnahmen der Vermögensabschöpfung
- Beratung und Vertretung in Selbstanzeige-, Kronzeugen- und sonstigen Leniency-Verfahren
- Vertretung vor Untersuchungsausschüssen
- Koordination von Unternehmens- und Individualstrafverfahren
- Steuerung von Ermittlungsverfahren und parallelen Verwaltungs-, Steuer- und Zivilverfahren
- Beratung und Vertretung vor Verwaltungs-, Aufsichts- und Regulierungsbehörden
Referenzen
- Commerzbank
Untersuchung der Verantwortlichkeit des Vorstands für Strafzahlungen in den USA; Aufarbeitung des Sachverhaltes und Beratung des Aufsichtsrats - DAX-40-Unternehmen
Vertretung in Ermittlungsverfahren des US Department of Justice und der US Securities and Exchange Commission wegen Korruptionsvorwürfen im Exportgeschäft in mehreren Ländern. In diesem Zusammenhang: interne Untersuchung und Beratung des Vorstands - Deutsche Börse Group
Verdacht von Insidergeschäften durch den seinerzeitigen Vorstandsvorsitzenden; Aufarbeitung des Sachverhaltes und Beratung des Aufsichtsrats - DAX-40-Unternehmen
Beratung im Zusammenhang mit Vorwürfen von Fehlverhalten bei der Kommunikation seitens eines Mitglieds des Vorstands; Sachverhaltsaufklärung, rechtliche Analyse und Handlungsempfehlungen - Deutsche Bahn
Durchführung von verschiedenen internen Untersuchungen - DAX-40-Unternehmen
Beratung des Vorstands hinsichtlich Vorwürfen möglicher Gender- und sexueller Diskriminierung von Mitarbeitenden durch andere Mitarbeitende; Sachverhaltsermittlung und Entwicklung von Ausrichtungsstrategien für die Zukunft - Unternehmen aus dem Bereich Onlinedienstleistung
Beratung im Zusammenhang mit Vorwürfen sexuellen Fehlverhaltens seitens eines Mitglieds des Vorstands; Sachverhaltsaufklärung und rechtliche Analyse - Logistikunternehmen
Beratung des Vorstands im Zusammenhang mit der Optimierung der Corporate-Governance-Struktur, insbesondere hinsichtlich der Analyse der bestehenden Struktur und der Entwicklung einer Going-Forward-Strategie - Logistikunternehmen
Beratung des Vorstands im Zusammenhang mit steuerrechtlichen Fragestellungen - Vorstandsmitglied eines börsennotierten Konsumgüterproduzenten
Verteidigung in Ermittlungsverfahren wegen Verdachts von Bilanz- und Steuerdelikten - Vorstandsmitglied eines Energieunternehmens
Verteidigung in Ermittlungsverfahren wegen Insolvenz- und weiterer Delikte im Zusammenhang mit der (teilweisen) Restrukturierung und dem Zusammenbruch einer Unternehmensgruppe - Konsumgüterhändler
Laufende Compliance-Beratung mit dem Ziel der Implementierung einer Compliance-Struktur zur Erfüllung der Anforderungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes; Überarbeitung der Einkaufs-AGB und Erstellung eines Supplier Code of Conduct - Börsennotiertes Industrieunternehmen
Beratung der Gesellschaft im Zusammenhang mit Fremdpersonaleinsatz; umfangreiche Aufklärung des Sachverhaltes sowie straf- und steuerstrafrechtliche Bewertung; Abwicklung mit den zuständigen Behörden - Internationales Industrieunternehmen
Umfassende Beratung zum internen Trade-Compliance-System, zum Beispiel zu Fragestellungen des Risikomanagements, zur Frage der Verlagerung wichtiger Prozesse in Drittstaaten, zur Klassifizierung von Software für Anwendungen im Bereich des autonomen Fahrens; Übernahme der Behördenkommunikation zu sanktionsrechtlichen Fragestellungen - Eurofighter Jagdflugzeug GmbH
Verteidigung in Ermittlungsverfahren in Deutschland und Österreich wegen Verdacht von Korruption und Betrug im Zusammenhang mit Rüstungsgeschäften - Internethändler
Strafrechtliche Beratung im Zusammenhang mit Dienstleistern und Internetvermittlungsplattformen im Zusammenhang mit Klick-Vergütung - MDAX-Konzern
Vertretung bei interner Untersuchung von Korruptionsverdachtsfällen und Steuerung von Selbstanzeige- und Leniency-Verfahren in Deutschland, Österreich, Frankreich und Brasilien - Textilunternehmen
Vertretung eines Textilunternehmens, das Opfer vermeintlicher Industriespionage wurde, im Zusammenhang mit der Aufklärung des Sachverhalts und der Durchsetzung seiner Interessen in Straf- und Zivilverfahren im In- und Ausland - Boxine GmbH
Product Compliance in Europa und produktrechtliche Begleitung des Markteintritts in den USA - Sto SE & Co. KGaA
Regulatorische technikrechtliche Beratung zur Compliance der vertriebenen Bauprodukte mit den geltenden Anforderungen im In- und Ausland - Weltweit agierender Hersteller von Küchen- und Haushaltsgeräten sowie von Heimtextilien
Rechtliche Beratung und rechtliche Begleitung des weltweiten Rückrufs eines Verbraucherprodukts aus dem Bereich Heimtextilien einschl. Durchführung der behördlichen Notifikationsverfahren innerhalb und außerhalb Europas - GEMÜ Gebrüder Müller Apparatebau GmbH & Co. KG
Beratung und rechtliche Begleitung der weltweit durchgeführten Sicherheitsaktion für eine hoch sicherheitsrelevante Industriekomponente; Durchführung und Koordination erforderlicher behördlicher Meldeverfahren im In- und Ausland - Technologieunternehmen
Beratung in einem Straf- und Bußgeldverfahren aufgrund Brexit-bedingter exportkontrollrechtlicher Verstöße, Unterstützung bei der weiteren Verbesserung des internen Compliance-Programms - Bekannter Flugzeughersteller
Verteidigung des Unternehmens und Steuerung der Verteidigung beschuldigter Mitarbeiter in Ermittlungsverfahren im Zusammenhang mit einem Flugzeugabsturz; Vertretung des Unternehmens im Zusammenhang mit der Abwehr von Schadensersatzansprüchen aus dem Flugzeugabsturz
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